金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi戊申年是哪一年)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损戊申年是哪一年害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(ji戊申年是哪一年ā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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