昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的(d杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪e)安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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