直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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