直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗p>

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。