金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wé2l是多少斤 2l是多少kgi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中2l是多少斤 2l是多少kg介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍2l是多少斤 2l是多少kg(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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