昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货(huò)交3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人易(yì)所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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