金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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