零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购氯化钾相对原子质量是多少，义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng氯化钾相对原子质量是多少，)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制氯化钾相对原子质量是多少，背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 氯化钾相对原子质量是多少，