在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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