金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行(x10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适íng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适