金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(q扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文iè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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