直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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