直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动data title="image1">

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动>

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