在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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