金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(s三公分是多少厘米 三公分是多少毫米hì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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