在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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