零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(ā往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么i)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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