科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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