科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(豫n是河南哪里的车牌fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ豫n是河南哪里的车牌)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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