科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问一里地等于多少米 一里地等于多少公里题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假方(fān一里地等于多少米 一里地等于多少公里g)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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