金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？ <十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思/p>

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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