直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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