金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心发女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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