近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融(róng)资工(gōng)具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。202丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字2年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与债(zhài)券(quàn)代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市(shì)城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行(xíng)文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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