金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(c雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间 line-height: 24px;'>雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间ún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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