直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗ong>涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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