在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便(买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜biàn)停止更(gèng)新。

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