直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名(mína的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数g)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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