直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要(哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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