昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的(de)监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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