昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān我国最穷的5个城市，哪一个省最穷)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主(我国最穷的5个城市，哪一个省最穷zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证(zhèng我国最穷的5个城市，哪一个省最穷)券期(qī)货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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