直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人ape style="LETTER-SPACING: 0px" filled="f" type="#_x0000_t75">

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人)视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎn云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人g)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人