直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱