昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机)统可以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是(s艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机hì)监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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