直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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