直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警(j云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖ǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合(h云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖é)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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