金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者通(tōng)过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合(hé)作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互(hù)联互(hù)通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为(芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好wèi)上海清算所利率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内地(dì)银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合作安(ān)排(pái)和(hé)联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(s芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好hì)场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的(de)投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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