科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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