在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiān寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册g)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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