科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，腰围88是多少 腰围88是多少码相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(y腰围88是多少 腰围88是多少码òng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登腰围88是多少 腰围88是多少码(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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