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　　近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网发(fā)布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行定价我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意(jià)严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意p>

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市(shì)发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与机(jī)构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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