科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。俄罗斯是资本主义还是社会主义

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎ俄罗斯是资本主义还是社会主义i)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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