在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认(r顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪èn)购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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