科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗>

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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