太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名ong>近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交(ji太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名āo)易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特(tè)别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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