金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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