近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商(shān半夜被C醒是一种什么样的感受g)协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商半夜被C醒是一种什么样的感受银(yín)行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(j半夜被C醒是一种什么样的感受iān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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