昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆康师傅是哪国的牌子？盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。康师傅是哪国的牌子？>

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(chá)。

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