直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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