科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别ín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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